蘇高新辦〔2023〕139號

蘇州滸墅關經濟技術開發區、蘇州科技城管理委員會，綜保區、度假區、獅山商務創新區管理辦公室，各鎮（街道）人民政府（辦事處），各部委室局，各公司，各有關單位：

《蘇州高新區關于鼓勵企業上市（掛牌）的若干意見的實施細則》已經區政府2023年第11次常務會議（區深改辦2023年第11次專題會議）審議通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

蘇州高新區（虎丘區）黨政辦公室

2023年9月28日

（此件公開發布）

蘇州高新區關于鼓勵企業上市（掛牌）的若干意見的實施細則

為更好地落實我區上市政策，規范實施流程，根據《蘇州高新區關于鼓勵企業上市（掛牌）的若干意見》（蘇高新管〔2023〕94號），特制定本實施細則。

第一章?適用對象

第一條?本政策適用于：

（一）擬上市企業、境內外成功上市的企業和新掛牌的“新三板”企業，以及將注冊地遷入我區的境內外上市公司（具體參照蘇蘇高新管〔2023〕94號文件第一項執行）。

（二）在我區完成資本市場減持股份的上市公司股東。

第二章?申報條件

第二條?在“蘇州市上市后備企業培育系統”完成備案的擬上市（掛牌）企業，有如下情形之一的，可申請獎勵：

（一）通過上市輔導驗收后的股份有限公司，在其向交易所申報首發申請材料后，取得正式受理函；

（二）向證監會提交注冊申請材料后，證監會正式受理；

（三）在境內證券交易所直接上市；

（四）境外及紅籌架構境內上市經認定的；

（五）區外上市公司注冊地遷至我區；

（六）區內企業掛牌“新三板”。

第三條?上市公司股東在我區完成資本市場減持股份的，可申請獎勵。

第三章?獎勵標準

第四條?企業上市（掛牌）獎勵金額依據下列標準：

（一）為促進企業上市，通過分階段給予擬上市企業總額不超過600萬元的獎勵。在上市首發前，完成上市申報材料受理給予一次性100萬元獎勵，完成證監會注冊受理給予一次性200萬元獎勵。正式發行上市后，根據發行上市上一年度扣非凈利潤規模給予一次性200萬元至300萬元的獎勵（不含科創板）：低于5000萬元（含）的，獎勵200萬元；介于5000萬元（不含）至8000萬元（含）的，獎勵250萬元；高于8000萬元（不含）的，獎勵300萬元。科創板企業正式發行上市后，給予一次性300萬元獎勵。

境外成功上市的，根據發行上市上一年度扣非凈利潤規模給予一次性不高于600萬元的獎勵：低于5000萬元（含）的，獎勵500萬元；介于5000萬元（不含）至8000萬元（含）的，獎勵550萬元；高于8000萬元（不含）的，獎勵600萬元。

（二）上市公司遷入獎勵：區外上市公司注冊地遷至我區并正常納稅的企業，分三年給予總額不超過600萬元的獎勵。其中前兩年分別給予150萬元獎勵，第三年根據上一年度扣非凈利潤規模給予200萬元至300萬元獎勵（不含科創板）：低于5000萬元（含）的，獎勵200萬元；介于5000萬元（不含）至8000萬元（含）的，獎勵250萬元；高于8000萬元（不含）的，獎勵300萬元。科創板企業第三年給予一次性300萬元獎勵。

（三）成功在“新三板”掛牌的企業，一次性獎勵200萬元（獲得區內掛牌“新三板”獎勵的企業再首發上市的按我區上市獎勵從高不重復）。

第五條上市（掛牌）企業高質量發展獎勵金額依據下列標準：

（一）上市公司再融資獎勵：對于上市公司在資本市場中采取增發等方式成功進行再融資并且所融資金投入區內項目的，按募集資金投在區內項目金額的2‰給予獎勵，最高獎勵1000萬元。

（二）“新三板”掛牌企業再融資獎勵：掛牌企業在資本市場中采取增發等方式成功進行再融資并且所融資金投入區內項目的，按募集資金投在區內項目金額的2‰給予獎勵，最高獎勵500萬元。

（三）減持獎勵：對于上市公司股東在我區完成資本市場減持股份的，按不超過投資凈收益的4%給予獎勵。

其中，法人股東（除持股平臺外）在資本市場減持股份的，減持形成的投資凈收益低于4億元（含）的，按投資凈收益給予2.1%獎勵；介于4億元（不含）至8億元（含）的，按投資凈收益給予2.5%獎勵；高于8億元（不含）的，按投資凈收益給予3%獎勵。

自然人股東在資本市場減持股份的，減持形成的投資凈收益低于5億元（含）的，按投資凈收益給予1.7%獎勵；介于5億元（不含）至10億元（含）的，按投資凈收益給予2%獎勵；高于10億元（不含）的，按投資凈收益給予2.5%獎勵。

有限公司形式的持股平臺在資本市場減持股份的，按投資凈收益給予3%獎勵。有限合伙形式的持股平臺在資本市場減持股份的，按投資凈收益給予4%獎勵。

第四章?申報程序

第六條?申報時間。符合申報條件的企業，在“蘇州市上市后備企業培育系統”完成備案后，相關工作完成后向上市工作領導小組辦公室提交申請材料。

第七條?申報材料。企業需提交申請報告（包括企業基本情況、申報獎勵項目、申報獎勵金額等）、《蘇州高新區上市政策兌現申請表》（附件1至附件4），另根據申報項目提交具體材料，參照《蘇州高新區上市政策申報材料清單》（附件5）。

第八條?審批流程。上市工作領導小組辦公室（地方金融監管局）對企業申報材料進行審核，報送區管委會分管領導審批。

第九條?獎勵兌現。區管委會分管領導審批通過后，按《蘇州高新區優化惠企政策申報及兌現工作意見（試行）》（蘇高新管〔2023〕20號）規定辦理相關資金撥付手續。

第五章?資金管理和績效評價

第十條?設立企業上市專項資金，高新區鼓勵企業上市（掛牌）的獎勵在企業上市專項資金中列支，由區和板塊按照6:4分別承擔。對單個獎勵主體的減持獎勵總額原則上不超過該主體減持發生年度地方經濟貢獻，其他獎勵事項按照《蘇州高新區優化惠企政策申報及兌現工作意見（試行）》（蘇高新管〔2023〕20號）第二條執行。

第十一條?區國資辦（地方金融監管局）應加強專項資金預算績效管理，與年度預算同步制定績效目標，并加強執行中績效監控，年度結束后進行績效自評價，并將結果及時報送區財政部門。區財政部門根據管理要求對專項資金開展績效再評價或重點評價。績效評價結果作為政策調整、預算安排和資金分配的重要依據。

第十二條?受獎勵對象申請獎勵時存有弄虛作假、欺詐等行為的，一經查實，立即停發未發放的獎勵資金、追繳已發放的獎勵資金，按規定追究相關人員法律責任，取消該企業今后享受我區各類政府補貼的資格，并計入企業征信系統。企業申請上市獎勵政策時，需簽訂承諾書，承諾在高新區持續經營，若在獲得獎勵資金后十年內遷出高新區，應將已享受的上市獎勵退回。

第六章?附?則

第十三條?本細則自自頒布之日起實行，由上市工作領導小組辦公室負責解釋。《蘇州高新區關于鼓勵企業上市（掛牌）的若干意見的實施細則》（蘇高新辦〔2020〕148號）同時廢止。

附件：1.蘇州高新區上市政策兌現申請表（上市掛牌獎勵申請）

2.蘇州高新區上市政策兌現申請表（再融資獎勵申請）

3.蘇州高新區上市政策兌現申請表（減持獎勵申請）

4.蘇州高新區上市政策申報材料清單

附件